Контроль конфликта интересов с использованием сервиса MARTA

Важнейшую часть в организации системы внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг (ПУРЦБ) всегда составляли выявление, предотвращение реализации и управление конфликтами интересов.

Каждый профессиональный участник до настоящего момента (01.04.2022 г.) реализовывал систему внутреннего контроля, опираясь на устаревшее регулирование — Постановление ФКЦБ России от 05.11.1998 г. № 44 и внутренние стандарты СРО.

Внутренний контроль в области выявления конфликтов интересов при совершении ПУРЦБ сделок всегда был особой темой, в которой было мало специалистов, она плохо поддавалась конкретизации и универсализации в части реализуемых методов и подходов к контролю. Чаще всего у «бизнеса» отсутствовало желание развивать систему контроля в указанной области, так как это требовало перестройки системы организации работы и обслуживания клиентов, несло дополнительные расходы.

Работу в указанном направлении Банк России вел всегда, в частности им были выпущены методические рекомендации от 14.09.2018 г. № 23-МР «По разработке и утверждению порядка доступа к инсайдерской информации и правил охраны ее конфиденциальности». Часть положений указанных методических рекомендаций легли в основу принципов введенных ограничений на совершение отдельных операций ПУРЦБ в рамках вступающего в силу с 01.04.2022 г. Указания Банка России от 23.08.2021 г. № 5899-У «Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации» (далее — указание 5899-У).

Вводимые указанием 5899-У ограничения на совершение сделок ПУРЦБ требуют организации автоматизированного контроля за операциями на уровне, аналогичном контролю в области 224-ФЗ, так как они схожи в объекте осуществляемого контроля.

Безусловно, система внутреннего контроля в части выявления признаков потенциально нестандартных операций (признаков «инсайдерских сделок» и манипулирования рынком) имеет в своей основе иную область контроля и правоприменения, однако имеющиеся системы автоматизации внутреннего контроля по 224-ФЗ вполне могут и должны быть задействованы в контроле торговых операций в рамках реализации требований указания 5899-У.

Сервис МАРТА для обеспечения реализации ПУРЦБ внутреннего контроля, направленного на выявление фактов реализации конфликта интересов при совершении торговых операций, теперь дополнен новой функциональностью, обеспечивающей контроль операций в рамках требований указания 5899-У.

Нашим клиентам доступен указанный новый механизм контроля в рамках действующих контрактов без дополнительных финансовых вложений.

В связи с общей ситуацией на рынке и пониманием необходимости помочь клиентам адаптироваться в новых условиях наша компания с 01.04.2022 г. осуществляет развитие системы контроля за выявлением фактов возникновения конфликта интересов совместно с системой контроля операций по 224-ФЗ в общем пакете предоставляемых услуг.