Контроль операций по 224-ФЗ так же важен для регулятора, как и контроль в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Банк России разместил проекты нормативных актов, регулирующих порядок контроля нестандартных операций по 224-ФЗ участниками торгов. Регулятор определился с порядком направления ему уведомлений о выявленных нестандартных операциях.

С 1 мая 2019 участники рынка должны будут определиться с методологией, критериями отнесения операций к нестандартным, организацией процесса выявления и контроля нестандартных операций.

При направлении уведомлений регулятору нужно будет предоставить подробный анализ нестандартной операции, обоснованное заключение об основаниях отнесения операций к нестандартным, ответы клиентов на запросы участника торгов и материалы проведенной проверки.

Проведение контроля операций по 224-ФЗ без автоматизации становится с 1 мая 2019 практически нереализуемо для активных участников торгов.